金色财经报道，8月13日，美国商品期货交易委员会（CFTC）市场监督部门今日发布一份监管提示，提醒指定合约市场（DCM），根据CFTC第40.5条和第40.6条规定，就做市商、流动性、交易或激励计划提交自我认证时，应履行其监管义务。 该监管提示针对近期越来越多根据CFTC第40.6(a)条提交的激励计划规则备案，尤其是与事件合约产品相关的备案。CFTC表示，其中一些备案存在程序性或实质性缺陷。 这些缺陷可能妨碍工作人员评估DCM是否已对计划条款进行充分通知，以及是否充分评估了相关计划对核心原则和委员会其他监管要求的合规情况。 该指导明确了工作人员对于根据CFTC第40.5条和第40.6条提交材料时，在程序和实质内容方面的要求，包括激励计划的初次提交、对相关计划的修订或变更，以及提交程序。