邵诗巍律师|虚拟货币平台涉案员工被取保候审后需要注意什么？-—从三个团队经办案例说起

最近这段时间，陆续接到好几起虚拟货币平台/Web3项目涉案后，被取保候审的员工的相关咨询。

除了案件之外，作为员工最关心的问题就是，被取保候审了，是不是就没事了？毕竟，作为员工，自己只是按照老板的指示做事而已。

关于这个问题，我想结合我们团队过去办理的三起加密货币平台员工涉案的案件，简单做一个统一的解答。三个案件里的当事人都是平台员工，但最后的处理结果却完全不同。

本篇文章主要想聊几个问题：被取保候审究竟意味着什么？作为平台员工，案件后面还可能怎么发展？在这个阶段，又有哪些问题值得自己重视一些？

如果现在正处在取保候审阶段，也不用因为自身涉案而过度紧张。只是案件既然还没有最终结束，如果能够早一点想清楚、看明白一些问题，后面无论案件怎么发展，至少可以让自己少一些被动，也尽可能不给自己留下遗憾。

I 本文作者：邵诗巍律师

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案例一：员工参与永续合约开发，被认定为主犯

这是国内一家知名加密货币交易所涉嫌开设赌场罪的系列案件。涉案人数很多，当时在业内也有较高关注度。

当事人不是老板，也不是平台的实际控制人。

他因为参与开发交易所的永续合约功能，同时担任相关团队的负责人，最终被认定为开设赌场罪的主犯。一审判决实刑。

一审判决后，我们在二审阶段接受委托。

对刑事诉讼流程稍微了解一点的人应该都知道，二审改判的难度通常比较大。因为到了这个阶段，一审的事实认定、证据判断和法律适用都已经形成，二审律师需要在现有卷宗和一审判决的基础上，重新找到能够动摇原审判断的问题。

接受委托后，团队律师投入大量精力研究平台的业务模式、永续合约的运行机制、当事人在团队中的具体职责，以及相关证据之间能否相互印证，并从法律适用、证据质证、类案检索和程序问题等多个方面反复研判。

最后，二审法院采纳了部分辩护意见，认定原审量刑过重，对当事人予以改判，刑期也有较大幅度下降。

据我们了解，这也是这个交易所系列案的众多上诉案件里，唯一一件改判的案件。

但即便如此，改判后的结果依然是实刑。

之所以拿这个案例来讲，是希望提醒，作为平台员工，需要注意的一点在于：当事人虽然不是老板，也不是实控人，但司法机关最终仍然根据他的具体工作内容、职责范围和在业务中的作用，将他认定为了主犯。

所以，“员工”只是一个身份。到了具体案件里，最终怎么认定，还是要看这个人实际做了什么、参与到了什么程度，以及现有证据能够证明什么。

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案例二：UI设计师被指控开设赌场

这是我们团队去年办理的一起案件。

当事人的岗位是UI设计。具体来说，他主要负责平台APP里的页面配色、按钮位置、切图、交互稿等工作。

而且他入职的时间其实比较晚。等他进入公司的时候，平台已经稳定运行很多年了。所以站在他的角度，他所做的工作更多是在既有产品基础上继续优化和完善，主要也是为了改善用户体验。

如果只看他的工作内容，确实很容易觉得，他和平台涉嫌开设赌场这件事之间的关系并不强。

他不是管理层，也不参与平台最核心的业务决策，岗位本身看上去也比较中性。基于自己对工作内容、岗位职责以及在平台中所处位置的理解，他一直认为，自己的问题应该不会太大，大概率最后会撤案，或者在检察院阶段不起诉。

他找到我的时候，案件已经移送法院了。

在那之前，他一直没有委托律师。也就是说，在案件进入法院之前，他甚至并不知道卷宗里关于自己的这一部分，究竟是怎么被描述和认定的。

其实站在他自己的位置上，我完全能理解他为什么会作出这样的判断。

因为他每天接触到的，就是自己的工作。他知道自己画过哪些页面，改过哪些按钮，也知道哪些事情自己从来没有参与过。所以从他的视角出发，自己只是一个做UI设计的基层员工，并没有参与涉嫌“开设赌场”的工作内容——这个判断本身，是合理的。

但直到案件走到法院，他才第一次比较完整地意识到，办案机关看待他的视角，和他自己看待自己的视角，可能并不一样。

案卷里除了他自己的工作内容，还有同案人员对他的描述、聊天记录、电子数据、工资奖金情况，以及他此前做过的每一份笔录。

我还记得他后来反复跟我说过几句话：

“我怎么也没有想到案子会移送法院。”

“××怎么能这样说我呢？这不是事实。”

“原来我当初在笔录里是这么说的吗？我不知道啊。”

这些反应其实很典型，也很真实。

很多第一次经历刑事案件的人，会天然地认为，只要自己心里清楚事实是什么，事情最后总会被弄清楚。

但刑事案件当中，真正影响办案人员判断的，是已经形成在卷宗里的材料。这个材料里，既有当事人自己说过的话，也有别人对他的评价，还有聊天记录、后台数据和其他客观证据。

如果当事人一直没有机会去了解这些材料，也从来没有针对其中可能存在的误解、不准确表述或者对自己不利的内容作出回应，那么等案件进入更后期的诉讼程序，再想重新解释这些问题，难度往往会更大。

这也是刑事案件里，当事人仅仅依靠自己的经历去判断案件时，很容易遇到的问题。因为在侦查阶段，当事人通常看不到完整案卷，也很难知道同案人员怎么说、办案机关目前抓住了哪些证据、哪些表述已经被作为不利事实固定下来。很多问题，需要律师在能够阅卷之后，把当事人的自我认识和整套案卷放在一起详细的对照，才能看得更清楚。

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案例三：一个来之不易的不起诉

这也是邵诗巍律师团队高孟阳律师亲办的一起加密货币交易所涉嫌开设赌场罪的案件。

当事人是一名女生，本科毕业后进入一家加密货币交易所工作。后来平台涉案，她也因此被牵连。整个案件过程中，她一直处于取保候审状态。

和前一个案件不同的是，她刚刚做完第一次笔录，就第一时间找到了我们。

这个时间点其实很重要。

因为当时她只做过一次笔录，后续的讯问、证据固定以及办案机关对她个人角色的判断，都还在不断形成。

很多被取保候审的当事人会问律师：“你们现在能不能判断，我最后能不能不起诉？能不能判缓刑？”

但刑事案件最后能走到什么结果，往往取决于很多具体事实最后是怎么被固定下来的。尤其是在侦查阶段，每一次讯问，都会形成新的笔录。对于一个几乎没有经历过刑事讯问的人来说，紧张、害怕、记忆混乱，或者对某个专业术语理解得不够准确，都可能让原本很普通的一句话，在笔录里呈现出完全不同的意思。

所以我们介入之后，先花了大量时间和她一起重新还原整个平台的业务模式、交易流程，以及她每天具体在做什么。也让她尽可能逐字回忆第一次笔录中哪些问题当时是怎么问的，她是怎么回答的；哪些措辞可能不够准确；哪些专业术语在她自己的理解里是一回事，但到了办案人员的理解里，可能又是另外一回事。

后面每一次接受讯问之前，我们也会提前再梳理相关案件细节情况。

目的是让她能够把自己真实经历过的事情完整、准确地讲清楚，避免因为紧张、记不清，或者用词不当，把原本对自己有利的事实说成了对自己不利的内容。

除此之外，根据我们过去办理同类交易所案件的经验，结合她的岗位、权限以及当时已经掌握的情况，我们判断，后续办案机关在认定她是否构成开设赌场罪时，有几个问题很可能会比较关键。

• 比如，她到底知不知道平台相关业务可能涉及刑事风险？

• 她在平台里到底有哪些权限，哪些数据可以接触，哪些决策根本参与不了？

• 她拿到的是普通工资、绩效奖金，还是与具体涉案业务直接挂钩的收益？

• 她实际参与的工作内容，和被指控的涉赌业务之间到底有什么关系？

这些问题，其实并不是当事人自己很容易想到的。她最熟悉的是自己每天在做什么，但哪些工作内容到了刑事案件里会产生什么样的意义，哪些证据会影响办案机关对主观明知、地位作用和涉案金额的判断，通常需要结合类似案件的办案经验和刑事证据规则换个视角和思路去看待。

围绕这些问题，我们开始一点一点去找能够印证她真实情况的客观材料。

比如，她为什么会认为自己所从事的业务是可以正常开展的？这个认识有没有客观依据？我们就去梳理平台当时的合规材料、内部业务指引、合规说明，以及她日常能够接触到的信息。

再比如后台权限。我们把她的权限层级单独梳理出来，确认哪些数据她根本看不到，哪些功能她没有操作权限，哪些决策也从来没有参与过。

还有永续合约的产品逻辑、手续费和返佣的技术实现，也需要从办案人员能够理解的语言和逻辑讲清楚、说明白。因为在这类虚拟货币交易平台的案件里，很多争议其实都建立在技术事实之上。如果产品到底是怎么运行的、不同账户之间是什么关系、费用是怎么产生的都没有讲明白，后面的法律判断就很容易建立在错误理解上。

工资、奖金和返佣的口径也一样。这些词在公司内部可能只是不同的薪酬表达，但放到刑事案件里，办案人员关注的是，这些收入到底和普通劳动报酬是什么关系，和涉案业务的规模、收益之间有没有直接联系。口径不同，最后对金额和作用的理解也可能完全不同。

到了审查起诉阶段，我们终于能够看到完整案卷。这时候，又把卷宗里对她不利的内容一项一项梳理出来，再结合此前已经掌握的客观材料持续和办案机关沟通、提交法律意见。

这个案件最后的结果，其实来之不易。

案件经历了两次退回补充侦查。最终，检察机关认定，现有证据仍不能证明她具有从事开设赌场犯罪活动的主观犯意，在案证据达不到排除合理怀疑的证明标准，事实不清、证据不足，不符合起诉条件，依法对她作出不起诉决定。

这里有一点，我觉得可能需要特别说明一下。很多当事人在最初涉案时，虽然大概知道刑事诉讼程序中存在“不起诉”这种处理结果，但对于“不起诉”究竟是基于什么理由作出的，往往还没有形成很具体的认识。

对于本案而言，该员工最终拿到不起诉的结果，并不是因为她只是平台员工，所以办案机关对她作了从轻处理。

真正不起诉决定书中的理由，是“现有证据不足以证明她具有开设赌场犯罪的主观故意”。

这两种说法实际上差别很大。

“我只是员工”，“我就是按照领导安排做事”，更多是当事人对自己角色的理解。

而办案机关最后需要判断的，是这些说法有没有证据支持：她到底知道什么、接触过什么、参与过什么，现有证据能不能证明她明知平台存在相关涉赌业务，仍然参与其中。

所以我们在侦查阶段、审查起诉阶段做的很多工作，最后其实都落实到了同一件事情上——尽可能让卷宗里呈现出来的她，和她真实做过的事情保持一致。

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三个案件说明了什么

把这三个案件放在一起来看的话，律师投入的时间、精力和专业强度，其实不分高下。甚至如果只看案件本身的难度，第一个二审的案子一定是难度最大的。

但如果站在当事人的角度，三个案件里最理想的结果，显然是第三个案子。

那为什么最后的结果会有这么大的差别？

首先，当然是因为每个人本身的案件事实、岗位、参与程度和证据情况都不一样。刑事案件不可能脱离具体事实去比较，也不能因为案例三最终不起诉，就反过来认为其他员工只要处理得当，也都能得到同样的结果。

但除此之外，还有一个很重要的区别，就是律师介入时，案件已经走到了什么阶段，关于这个人的事实和证据又已经形成到了什么程度。

案例三找到我们的时候，只做过第一次笔录。后续的讯问、证据固定以及办案机关对她个人角色的判断，都还在继续形成。

案例二找到我的时候，案件已经移送法院。到了这个阶段，大量笔录、电子数据、同案人员供述以及对他的角色认定都已经载入卷宗。更重要的是，当事人从没有和检察官就案件有过任何的沟通。

案例一更晚。我们接受委托的时候，一审已经判决，关于案件事实、证据和当事人责任的判断，都已经经过了一轮完整的审判。

这三个时间点，放在一起看，差别其实非常明显。

案件越往后走，此前已经形成的笔录、证据和事实认定会越来越多。律师当然仍然可以提出不同意见，也仍然可能通过证据、法律适用或者程序问题去争取改变原有的不利局面，但需要回应和解决的问题通常也会越来越多。

这也是为什么我一直觉得，这类案件的处理很难只是律师单方面完成的工作。律师需要判断案件真正的风险点在哪里、哪些证据值得进一步核对、哪些事实需要向办案机关解释；当事人则需要把自己真实经历过的事情尽可能完整地还原出来，配合寻找能够印证这些事实的材料。很多时候，律师对案件的判断能做到多准确，也取决于当事人能不能把真实情况充分地呈现出来。

所以，对于刚刚被取保候审的平台员工来说，我觉得有一个问题其实值得早点想清楚：

办案人员的内心到底是怎么看待和理解我的？

很多当事人最初会用一些很直观的方式评价自己。比如，“我只是打工的”、“我就是做技术的”、“我只是按照领导安排做事”、“我拿的就是死工资”。

这些说法当然都可能是真实的。

但到了刑事案件里，最终还是要看这些判断能不能落到具体事实和证据上：你实际负责什么，参与过哪些环节，有什么权限，拿到的收入和业务之间是什么关系，当时对业务性质是怎么理解的，以及这些情况有没有客观材料可以印证。

这也是为什么，同样都是平台员工，最后的结果可能差别很大。

“员工”是一个身份，但刑事案件最终处理的，是这个具体的人，在这个具体平台里到底做过什么，以及现有证据能够证明到什么程度。

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虚拟货币平台/Web3项目员工被取保候审后，应该先把哪些问题梳理清楚？

所以，如果现在员工是被取保候审的状态，我觉得既不用因为“人已经出来了”就直接判断案件没事了，也不用因为看到前面的几个案例就过度紧张。

更实际一点的是，可以先把自己的情况重新梳理一遍。

案件现在走到哪个阶段了？之前做过几次笔录？自己在平台里到底负责什么工作？有哪些权限，哪些事情其实并没有参与？工资、奖金或者其他收入是怎么计算的？当时为什么会认为这项业务可以正常开展？这些认识和判断，有没有聊天记录、公司制度、业务材料或者其他客观证据能够印证？

还有一个很重要的问题：根据此前和办案人员的沟通，他们目前到底是怎么理解你在这个平台里的角色的？

取保候审毕竟只是案件过程中的一个阶段，案件后面还可能继续侦查、移送审查起诉，甚至进入法院审理。

对于仍然处在这个阶段的人来说，能够尽可能把自己真实做过什么、没有做过什么，当时是怎么理解这项业务的，以及有哪些客观材料能够说明这些情况，提前梳理清楚，至少可以让后面的判断建立在更完整、更准确的事实基础上。

至于案件最终会走到哪一步，当然还是要回到每个人具体的事实和证据上。

特别声明：本文为邵诗巍律师团队的原创文章，仅代表本文作者个人观点，不构成对特定事项的法律咨询和法律意见。文章转载 | 法律咨询 | 业务交流，联系作者。

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作者介绍

邵诗巍律师长期深耕 Web3 及加密货币领域刑事辩护与合规业务，在经济犯罪、网络犯罪及涉虚拟货币类新型案件方面积累了大量实务经验。 擅长办理涉嫌开设赌场罪、诈骗罪、非法经营罪、职务侵占罪等重大疑难复杂刑事案件。 提供刑事案件全流程辩护、企业刑事合规体系搭建、个人及企业刑事法律风险防控等法律服务。 执业以来累计办理刑事案件 300 余起，其中超过 60 起案件成功实现撤案、不予起诉、适用缓刑、罪名降档等实质性辩护结果。