1000万美元 孙宇晨与SEC达成和解

作者：董静，华尔街见闻

美国证券交易委员会（SEC）与孙宇晨之间历时两年的执法案件迎来实质性进展。

3月6日，据媒体报道，根据周三（3月4日）提交至纽约联邦法院的拟议最终判决，SEC将以Rainberry公司（一家与波场区块链相关的公司）支付1000万美元民事罚款为条件，撤销对孙宇晨及相关实体的全部剩余指控。这一和解方案标志着SEC针对加密行业最具代表性的执法行动之一即将落幕。

孙宇晨3月5日发文称，已确认SEC采取行动驳回针对他及波场基金会和BitTorrent基金会的所有指控。他还说，期待与美国证券交易委员会合作，共同制定加密货币未来的发展指导方针和监管法规。

分析指出，此案的和解对市场的直接影响在于，长期悬于波场生态系统之上的监管不确定性将得以消除。Rainberry同意在不承认也不否认相关指控的前提下接受和解，这是SEC执法行动中的标准条款。不过，拟议判决仍需获得纽约南区联邦法官的最终批准。

SEC“有偏见”地驳回剩余诉讼请求

报道称，根据拟议协议，SEC将驳回对孙宇晨及波场基金会（Tron Foundation）、BitTorrent基金会的剩余指控。

拟议协议称，针对Rainberry的剩余诉讼请求将被带“有偏见”地驳回，最终判决也将驳回针对 Justin Sun、Tron Foundation 以及 BitTorrent Foundation 的所有诉讼请求。

据悉，“有偏见” 表示美国证券交易委员会（SEC）将无法针对相同行为在未来再次提起类似案件。

SEC已审查并批准了和解条款，这些条款反映在同意书和拟议的最终判决中。Rainberry、Justin Sun、Tron基金会及BitTorrent基金会已同意最终判决的生效。

此次和解发生在美国加密监管政策出现明显转向的背景之下。前SEC主席Gary Gensler任期内以强硬姿态将证券法大范围适用于数字资产行业为标志，其离任后，监管机构对加密执法的整体态度正在重新调整。

孙宇晨近期还因与World Liberty Financial的关联而受到外界关注——这一加密项目与特朗普总统的盟友存在关联。

拟议和解不涉及上述活动，但此案的了结将消除笼罩在这位波场创始人及其公司头顶最为显眼的监管阴云。

SEC于2023年对孙宇晨提起诉讼，指控其通过旗下控制的多家公司——波场基金会、BitTorrent Foundation Ltd.及Rainberry Inc.——出售未注册证券，并通过"洗盘交易"（wash trading）手段操纵TRX代币市场，欺骗投资者。

值得注意的是，和解方案并非没有争议。金融改革机构Better Markets的政策总监兼首席运营官Amanda Fischer对这一结果提出强烈批评。Fischer曾担任前SEC主席Gensler的幕僚长，她表示：

"尽管SEC掌握了针对孙宇晨及其加密业务的大量证据，委员会今天仍达成了一项优惠和解。考虑到孙宇晨被指控欺诈行为的规模和胆大妄为程度，这不过是一种保全颜面的举措。"

Fischer呼吁主审法官拒绝批准该和解协议，并建议国会对SEC的这一决定展开监督审查。